10月14日，《中國經(jīng)營報(bào)》記者獨(dú)家獲悉，9月底中國銀行間交易商協(xié)會(huì)對(duì)凱迪生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司（000939.SZ，以下簡(jiǎn)稱“*ST凱迪”）出具了《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分意見書》（以下簡(jiǎn)稱《意見書》）。

《意見書》顯示，銀行間交易商協(xié)會(huì)對(duì)*ST凱迪給予公開譴責(zé)處分，對(duì)其責(zé)任人陳義龍給予譴責(zé)處分，并將其認(rèn)定為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)永久不適當(dāng)人選。

截至記者發(fā)稿，*ST凱迪尚未披露上述處分信息。

被銀行間市場(chǎng)公開譴責(zé)

銀行間交易商協(xié)會(huì)表示，*ST凱迪作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，在債務(wù)融資工具存續(xù)期間存在違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是未積極配合協(xié)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供材料不及時(shí)、不完整；二是未按期披露2017年年度報(bào)告及2018年一季度財(cái)務(wù)信息；三是未及時(shí)披露主營業(yè)務(wù)停產(chǎn)、停頓情況；四是未及時(shí)披露資產(chǎn)抵（質(zhì)）押事項(xiàng)；五是未及時(shí)披露債務(wù)逾期事項(xiàng)；六是未同步披露債務(wù)逾期、資產(chǎn)凍結(jié)、董事長(zhǎng)變動(dòng)信息。

其對(duì)*ST凱迪的處分包括：對(duì)該公司進(jìn)行公開譴責(zé)處分，同時(shí)要求其針對(duì)暴露出的問題進(jìn)行全面深入整改，并在收到處分書之日起20個(gè)工作日內(nèi)向銀行間交易商協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告；此外對(duì)其責(zé)任人陳義龍和李林芝也有處分。

銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)對(duì)陳義龍給予公開譴責(zé)處分，并將其認(rèn)定為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)不適當(dāng)人選，期限為永久。對(duì)凱迪生態(tài)的責(zé)任人李林芝給予公開譴責(zé)處分，對(duì)責(zé)任人張海濤給予通報(bào)批評(píng)處分。

根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則》的規(guī)定，認(rèn)定不適當(dāng)人選是指處分對(duì)象為個(gè)人時(shí)，認(rèn)定其暫時(shí)或永久不適宜從事非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，在此期間，處分對(duì)象除不適宜繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事該市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)外，也不適宜在其他任何機(jī)構(gòu)從事該市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

《意見書》由中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)抄報(bào)央行副行長(zhǎng)潘功勝、副行長(zhǎng)朱鶴新，同時(shí)還抄送央行總行辦公室、金融市場(chǎng)司、武漢分行及湖北省金融辦。

隱瞞信披非首次

據(jù)悉，*ST凱迪在8月份曾收到中國銀行間交易商協(xié)會(huì)自律調(diào)查通知書（中市協(xié)函［2018］591號(hào)）。而對(duì)此次調(diào)查的結(jié)果——因違反銀行間市場(chǎng)自律規(guī)定被公開譴責(zé)，該公司在收到中國銀行間交易商協(xié)會(huì)的《意見書》后，卻予以隱瞞沒有進(jìn)行披露。

應(yīng)予以披露而隱瞞不報(bào)的情況并非首次。記者獲悉，在9月30日和10月6日*ST凱迪第三和第四大股東華寶信托與方正富邦基金向凱迪生態(tài)董事會(huì)各提交了四個(gè)提案。內(nèi)容大致相似，除各自提名一名非獨(dú)立董事和獨(dú)立董事外，還有兩份要求上市公司收回大股東及關(guān)聯(lián)方占用資金的提案。不過據(jù)接近這兩個(gè)股東的人士告訴記者，*ST凱迪拒絕公告。

直至10月8日，深交所發(fā)布關(guān)注函，指出根據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》，股東大會(huì)召集人應(yīng)在收到臨時(shí)提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。深交所要求*ST凱迪對(duì)此予以說明，10月10日晚，*ST凱迪方才公告了上述內(nèi)容，但仍拒絕了收回大股東及關(guān)聯(lián)方占用資金的兩個(gè)提案。

原標(biāo)題:*ST凱迪遭中國銀行間交易商協(xié)會(huì)公開譴責(zé)處分

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